Comprendre la fonction conformité | Rôle du Compliance Officer et risque de non-conformité
Épisode de Podcast pour la maîtrise et l'audit des risques par Jean-François Caron · 23 mai 2025 · 4 min
Dans cet épisode du podcast Audit, Risque et Contrôle, nous présentons les fondamentaux de la fonction conformité et le rôle du Compliance Officer dans la maîtrise du risque de non-conformité.
La conformité est une fonction indépendante qui identifie, évalue et contrôle le risque de non-conformité : risque de sanctions (judiciaires, administratives, disciplinaires), de pertes financières significatives, ou d’atteinte à la réputation, lié au non-respect des obligations externes (lois, règlements) et internes (normes professionnelles, règles déontologiques, instructions).
Nous abordons les points clés :
la définition et les enjeux de la conformité (sanctions, pertes, image)
l’indépendance du Compliance Officer et son positionnement dans l’organisation
le périmètre : conformité juridique, et selon les secteurs LAB-FT (lutte anti-blanchiment et financement du terrorisme)
la communication vers la gouvernance (conseil, direction générale)
la construction d’un programme de travail annuel de conformité, validé par la gouvernance
Objectif : comprendre comment la conformité s’articule avec le contrôle interne, la gestion des risques et l’audit interne pour sécuriser l’organisation.
Pour approfondir les thématiques audit, risque et contrôle interne :
[email protected] – www.formaconseils.fr
Jean-François Caron – Président, FormaConseils
Hébergé par Ausha. Visitez ausha.co/politique-de-confidentialite pour plus d'informations.
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À propos du podcast
Conseils pour la pratique de l'audit, de la gestion des risques et du contrôle interne. Chaque épisode décrypte un sujet à maîtriser pour la pratique de l'audit et de la gestion des risques. Ces ressources sont produites par FormaConseils : www.formaconseils.fr (http://www.formconseils.fr) Me…
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